Những điểm chính
- DIC Corp (DIG) bị phạt 175 triệu đồng và bị buộc thu hồi lô trái phiếu DIGH2326001 trị giá 600 tỷ đồng do sử dụng 520,5 tỷ đồng sai mục đích đã công bố.
- Nhà đầu tư mua trái phiếu DIG có tối đa 60 ngày để gửi yêu cầu hoàn tiền, DIG phải hoàn trả trong 15 ngày kể từ khi nhận yêu cầu.
- Nhóm Hưng Thịnh gồm Hưng Thịnh Land, Hưng Thịnh Investment và Hưng Thịnh Quy Nhơn bị phạt tổng cộng gần 790 triệu đồng vì nhiều vi phạm liên quan trái phiếu doanh nghiệp.
- Chứng khoán Bảo Việt và Chứng khoán Dầu khí mỗi đơn vị bị phạt 125 triệu đồng do để khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua vào tháng 7/2024.
- MBS thông báo bán giải chấp tổng cộng hơn 2,2 triệu cổ phiếu DIG của Chủ tịch HĐQT Nguyễn Hùng Cường và hai thành viên gia đình từ ngày 9/6.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hàng loạt quyết định xử phạt hành chính nhắm vào nhiều doanh nghiệp và công ty chứng khoán, trong đó đáng chú ý nhất là trường hợp DIC Corp (mã DIG) bị phạt 175 triệu đồng và bị buộc thu hồi toàn bộ lô trái phiếu trị giá 600 tỷ đồng đã phát hành.
DIG sử dụng hơn 520 tỷ đồng tiền trái phiếu sai mục đích
Theo kết luận thanh tra, Tổng Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Corp) đã sử dụng 520,5 tỷ đồng trong tổng số 600 tỷ đồng huy động từ lô trái phiếu riêng lẻ mã DIGH2326001 phát hành ngày 29/12/2023 không đúng với phương án đã được Hội đồng quản trị phê duyệt và công bố với nhà đầu tư.
Cụ thể, số tiền này được phân bổ như sau:
- 200 tỷ đồng dùng để mua cổ phần của Công ty CP Du lịch DIC.
- 320,5 tỷ đồng dùng để thanh toán gốc và lãi lô trái phiếu DIGH2124003.
Trong khi đó, theo phương án phát hành đã công bố, toàn bộ nguồn vốn này phải được sử dụng để triển khai Dự án Khu đô thị du lịch Long Tân tại tỉnh Đồng Nai. Việc tự ý chuyển vốn sang các mục đích khác mà không thông báo là vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin và cam kết với nhà đầu tư.
Nhà đầu tư có 60 ngày để yêu cầu hoàn tiền
Ngoài khoản phạt tiền 175 triệu đồng, DIC Corp còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: buộc thu hồi toàn bộ chứng khoán đã chào bán và hoàn trả tiền mua hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng với tiền lãi phát sinh cho nhà đầu tư.
Theo quy định, DIG phải hoàn trả tiền trong vòng 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Nhà đầu tư có tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực để gửi yêu cầu. Tiền lãi phát sinh được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu, căn cứ theo Nghị định số 156/2020 được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định số 128/2021 của Chính phủ.
Liên quan đến DIG, Công ty Chứng khoán MB (MBS) cũng vừa thông báo thực hiện bán giải chấp chứng khoán ký quỹ của một số người nội bộ từ ngày 9/6. Cụ thể, MBS dự kiến bán giải chấp hơn 1,2 triệu cổ phiếu DIG của ông Nguyễn Hùng Cường (Chủ tịch HĐQT), 424.300 cổ phiếu của bà Lê Thị Hà Thành (mẹ ông Cường) và 624.900 cổ phiếu của bà Nguyễn Thị Thanh Huyền (Phó Chủ tịch HĐQT, em gái ông Cường). MBS lưu ý việc bán giải chấp có thể thay đổi nếu giá thị trường biến động hoặc chủ tài khoản bổ sung tài sản đảm bảo đủ tỷ lệ theo quy định.
Nhóm Hưng Thịnh bị phạt tổng cộng gần 800 triệu đồng
Song song với vụ DIG, Thanh tra UBCKNN cũng xử phạt hàng loạt doanh nghiệp thuộc hệ sinh thái Hưng Thịnh với tổng số tiền phạt lên đến gần 800 triệu đồng.
Hưng Thịnh Land bị phạt tổng cộng hơn 310 triệu đồng, gồm:
- 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch về việc sử dụng vốn trái phiếu mã H79CH2124019. Các báo cáo ghi nhận vốn dùng để đặt cọc mua cổ phần và góp vốn đầu tư bất động sản, nhưng thực tế còn được dùng để nộp thuế, mua trái phiếu của Công ty CP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn và trả gốc lãi trái phiếu khác. Hưng Thịnh Land bị yêu cầu cải chính thông tin.
- 45 triệu đồng do chậm đăng ký lưu ký từ 12 tháng trở lên đối với 9 mã trái phiếu phát hành trong giai đoạn 2021-2022.
- 92,5 triệu đồng do chậm đăng ký giao dịch các mã trái phiếu nói trên.
Hưng Thịnh Investment bị phạt 290 triệu đồng do nhiều vi phạm gồm chậm đăng ký lưu ký và đăng ký giao dịch trái phiếu, mua lại trái phiếu trước hạn khi chưa được cấp có thẩm quyền phê duyệt, và chậm công bố thông tin tài chính.
Hưng Thịnh Quy Nhơn bị phạt 190 triệu đồng do chậm đăng ký lưu ký, chậm đăng ký giao dịch và công bố thông tin không đúng hạn.
Ngoài nhóm Hưng Thịnh, Công ty CP Đầu tư Nam Long cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do đăng ký lưu ký chậm đối với 3 mã trái phiếu riêng lẻ gồm NLGB2429001, NLGB2427002 và NLGB2427003.
Loạt công ty chứng khoán cũng bị xử phạt
Không chỉ doanh nghiệp phát hành trái phiếu, các công ty chứng khoán cũng nằm trong danh sách bị xử phạt đợt này.
Chứng khoán Vietcap (VCI) thông báo nhận quyết định xử phạt hành chính của UBCKNN vào ngày 17/6, tuy nhiên nội dung vi phạm và hình thức xử phạt cụ thể chưa được công bố chi tiết.
Chứng khoán Bảo Việt (BVS) bị phạt 125 triệu đồng do để khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản trong các ngày 1/7/2024 và 2/7/2024.
Chứng khoán Dầu khí (PSI) cũng chịu mức phạt tương tự 125 triệu đồng với hành vi cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua vào ngày 15/7/2024.
Câu hỏi thường gặp
DIG bị phạt bao nhiêu tiền và vì sao?
DIC Corp (DIG) bị phạt 175 triệu đồng do sử dụng 520,5 tỷ đồng trong số 600 tỷ đồng huy động từ trái phiếu DIGH2326001 không đúng mục đích đã công bố, thay vì đầu tư vào Dự án Khu đô thị du lịch Long Tân (Đồng Nai) như cam kết.
Nhà đầu tư mua trái phiếu DIG có được hoàn tiền không?
Có. DIG bị buộc thu hồi trái phiếu và hoàn trả toàn bộ tiền mua cùng tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu. Nhà đầu tư có 60 ngày từ khi quyết định có hiệu lực để gửi yêu cầu, và DIG phải hoàn trả trong vòng 15 ngày sau khi nhận yêu cầu.
Các doanh nghiệp Hưng Thịnh vi phạm những gì?
Hưng Thịnh Land bị phạt hơn 310 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch về sử dụng vốn trái phiếu và chậm đăng ký lưu ký, giao dịch. Hưng Thịnh Investment bị phạt 290 triệu đồng và Hưng Thịnh Quy Nhơn bị phạt 190 triệu đồng vì các vi phạm tương tự.
Chứng khoán Bảo Việt và Chứng khoán Dầu khí bị phạt vì lý do gì?
Cả hai công ty đều bị phạt 125 triệu đồng do để khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản, vi phạm Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.
Theo CafeF, Thanh Niên
